تله سرمایه گذار: از خفه کردن و سوزاندن مراقب باشید

به طور معمول ، کارگزاران سهام هر بار که یک سرمایه گذار وارد یک اوراق بهادار برای خرید سهام یا فروش سهام می شود ، کمیسیون کسب می کنند. کارگزاران سهام کامل با خدمات کامل نسبت به کارگزاران سهام آنلاین کمیسیون بالاتری کسب می کنند ، زیرا برخلاف کارگزاران سهام آنلاین ، کارگزاران سهام کامل خدمات به سرمایه گذاران ارائه می دهند که به شما توصیه می کنند چه زمانی می توانید سرمایه گذاری های خاصی را خریداری کنید ، بفروشید یا نگهداری کنید.

از آنجا که کارگزاران سهام به کمیسیون پرداخت می شوند ، یک تضاد ذاتی منافع وجود دارد ، یک انگیزه مالی برای کارگزار سهام برای ترغیب سرمایه گذاران به طور مکرر. مگر اینکه کیفیت مشاوره سرمایه گذاری کمیسیون دریافت شده را توجیه کند ، کارگزار سهام با هزینه سرمایه گذار پایان بهتر معامله را می کند. و این یک مشکل است زیرا کارگزاران سهام زمان و منابع قابل توجهی را برای پرورش درک اعتماد به مردم اختصاص می دهند. اگر کارگزار سهام اجازه می دهد کمیسیون ها به بهترین وجهی مشتری برسند ، کارگزار سهام به اعتماد به اعتماد به سرمایه گذار به آنها خیانت کرده است. این حتی می تواند به کلاهبرداری سرمایه گذار باشد.

این خیانت می تواند از دو طریق خود را نشان دهد: تجارت غیرمجاز و تجارت بیش از حد ، chuing a. k. a. قوانینی که حاکم بر کارگزاران سهام است ، به کارگزار سهام نیاز دارد تا قبل از وارد کردن هرگونه سفارش از طرف خود ، مجوز سرمایه گذار داشته باشد. یک کارگزار بورس که نمی تواند سرمایه گذاران را به طور مکرر ترغیب کند ، ممکن است وسوسه شود بدون اینکه دانش یا مجوز سرمایه گذار را انجام دهد و به هر حال حساب را تجارت کند و به امید اینکه سرمایه گذار عاقل تر نباشد. معاملات غیرمجاز به قلب اعتماد به نفس یک متخصص اوراق بهادار می رود و خیانت اساسی به وظیفه ای است که یک کارگزار به مشتریانشان بدهکار است.

برخی از معاملات غیرمجاز می تواند ناشی از یک خطای بی ضرر باشد. اما بیشتر اوقات تجارت غیرمجاز بهانه ای برای کلاهبرداری در بورس سهام است که به عنوان تجارت بیش از حد یا خفه کننده شناخته می شود ، برای هدف اصلی تولید کمیسیون برای کارگزاران بورس بدون توجه به آنچه به نفع سرمایه گذار است ، انجام می شود.

کارگزار بورس در بازه زمانی کوتاهی وارد معاملات بسیاری می شود. وکلای کلاهبرداری سرمایه گذاری در دفتر ما در سن دیگو پرونده ای را بررسی کردند که در آن یک کارگزار سهام بیش از 120 معامله را در یک دوره 9 ماهه وارد کرد و چندین بار سبد سرمایه گذار را تغییر داد. بیش از حد فعالیت های تجاری در مقایسه با نرخ گردش سالانه اکثر صندوق های سرمایه گذاری مشترک که می تواند یک بار یا کمتر در هر سال باشد، مورد سوال قرار گرفت. این واقعیت که سرمایه گذار زیان های زیادی را متحمل می شد در حالی که کارگزار سهام درآمد کمیسیون قابل توجهی برای خود ایجاد می کرد، نشان داد که کارگزار سهام در بی توجهی به منافع و اهداف حساب سرمایه گذار و به نفع منافع خود عمل کرده است.

یکی دیگر از نمونه های بارز ریزش، «معاملات داخلی و خارجی» یا معاملات متعدد و همپوشانی در اوراق بهادار یکسان یا مشابه در عرض چند هفته یا حتی چند روز از یکدیگر است. توصیه یک سرمایه گذار به مبادله 15 تا 20 بار یک سهم در یک بازه زمانی کوتاه، برای یک کارگزار بورس بسیار دشوار است، به خصوص اگر حساب در حال از دست دادن پول باشد. به طور معمول، کمیسیون، نه رفاه سرمایه گذار، عامل محرک است.

هیچ تست خط روشنی برای شناسایی خراش وجود ندارد. آنچه ممکن است برای یک سرمایه گذار بیش از حد باشد، ممکن است برای دیگری کاملا طبیعی باشد. یک سرمایه گذار با دانش یا تجربه اندک در مسائل بازار سهام نباید سهام خود را وارد و خارج از حساب خود کند. در عین حال، یک معامله گر سهام باتجربه که به طور مداوم حساب خود را معامله می کند، ریسک های سرمایه گذاری یک استراتژی معاملاتی فعال را درک می کند و مایل به تحمل آن است. در درجه اول، این آزمون بر اساس سطح درک سرمایه گذار از ریسک های سرمایه گذاری، استراتژی سرمایه گذاری سرمایه گذار، و اعتماد و اطمینان سرمایه گذار به کارگزار سهام است.

هر حسابی که در این دوره افزایش قیمت سهام ارزش خود را از دست داده باشد، ممکن است نشانه ای از سوء رفتار کارگزاران سهام باشد. اگر احساس می کنید قربانی کلاهبرداری اوراق بهادار شده اید، لطفاً با یکی از وکلای کلاهبرداری سرمایه گذاری در دفاتر سن دیگو یا نیویورک Sanford Heisler Sharp تماس بگیرید.