نظارت بر برنامه های در انتظار و تأیید مشتری کارگزار

این فرم فقط در پاسخ به سؤالات مربوط به این درس است. اگر در مورد حساب کارگزاران تعاملی خود سؤالی دارید ، لطفاً در اینجا با خدمات مشتری تماس بگیرید.

پورتال کارگزار IBKR معرفی کارگزاران (IBS) را قادر می سازد وضعیت برنامه های در حال تعقیب را مشاهده کرده و در صورت لزوم برنامه ها را اصلاح یا لغو کند.

علاوه بر این ، معرفی کارگزاران می توانند تأیید مشتری کارگزار را فعال کنند که به تیم انطباق کارگزار اجازه می دهد تا قبل از ارسال و بررسی توسط IBKR ، کلیه برنامه های جدید مشتری و درخواست های مشتری را برای مجوزهای معاملاتی گزینه ها تأیید کند.

یادداشت های مطالعه:

این درس بررسی می کند که چگونه کارگزاران می توانند از پورتال کارگزاران تعاملی استفاده کنند تا وضعیت برنامه های در حال تعقیب و همچنین نحوه فعال کردن و استفاده از تأیید مشتری کارگزار را کنترل کنند.

تمام برنامه های در حال تعلیق را می توان در داشبورد خانگی پورتال کارگزار در زیر جعبه موارد معلق کنترل کرد. برای مشاهده جزئیات بیشتر در مورد وضعیت یک برنامه در انتظار ، روی پیوند ناقص آبی در زیر ستون وضعیت کلیک کنید.

یک پنجره بازشو لیست وظایف برنامه را باز می کند. وظایف انجام شده به رنگ سبز ذکر خواهد شد و تمبر زمانی از زمان اتمام کار را دارد ، در حالی که کارهای در حال تعقیب به رنگ قرمز پرچم گذاری می شود و به عنوان "انجام می شود" منعکس می شود.

اگر برنامه کاملاً الکترونیکی بود ، کارگزار می تواند آخرین تلاش ورود مشتری را به سمت پایین پنجره Tasks Application مشاهده کند و اینکه آیا مشتری در ورود به سیستم موفق بوده است. این اطلاعات می تواند برای کارگزاری که ممکن است بخواهد با آن بررسی کند مفید باشدمشتری برای دیدن اینکه آیا در صورت گذراندن مدتی از آخرین ورود آنها به کمک نیاز دارند یا خیر. کارگزار همچنین می تواند با کلیک روی برنامه حذف در گوشه پایین سمت راست ، برنامه را از طرف مشتری لغو کند. در صورت نیاز به هرگونه اسناد تکمیلی برای برنامه ، دکمه اسناد بارگذاری آبی برای حذف برنامه در کنار آن در دسترس خواهد بود.

اگر این یک برنامه نیمه الکترونیکی بود ، کارگزار برای تغییر برنامه یک دکمه جداگانه در گوشه پایین سمت راست خواهد داشت. با کلیک بر روی برنامه اصلاح ، کارگزار را دوباره به صفحه برنامه هدایت می کند که در آن می تواند هرگونه تغییر لازم را ایجاد کند و همچنین اسناد مورد نیاز را بارگذاری کند.

هنگامی که برنامه تأیید شده و حساب باز شده است ، تحت برگه فعالیت اخیر منعکس می شود که از پنج روز گذشته هرگونه بودجه مشتری و فعالیت برنامه را نشان می دهد. اگر هیچ فعالیتی رخ نداده باشد ، پیامی برای این امر ظاهر می شود.

تأیید مشتری کارگزار

معرفی کارگزاران در پلت فرم IBKR می تواند برای فعال کردن تأیید مشتری کارگزار انتخاب کند که به تیم انطباق کارگزار اجازه می دهد تا قبل از بررسی و تأیید برنامه های جدید مشتری و درخواست های مجوزهای معاملاتی گزینه ها قبل از IBKR آنها را بررسی کند.

برای فعال کردن تأیید مشتری کارگزار ، روی نماد سر و شانه ها در گوشه بالا سمت راست کلیک کرده و تنظیمات و حساب کاربری اصلی را انتخاب کنید. در صفحه تنظیمات حساب ، به بخش پیکربندی حساب بروید و مصوبات مشتری را انتخاب کنید. بله را انتخاب کنید تا تأیید مشتری کارگزار را فعال کنید و روی ذخیره کلیک کنید.

پس از اتمام مشتری ، برنامه ، قبل از بررسی برنامه توسط IBKR ، به بررسی حساب برای کارگزار معرفی شده منتقل می شود. مانند برنامه های کاربردی در حال انجام ، بررسی حساب در بخش موارد معلق داشبورد منعکس شده است. برای بررسی و تأیید برنامه ، Needs را انتخاب کنید که تأیید کارگزار را در زیر ستون وضعیت انتخاب کنید.

کارگزار به اطلاعات تماس برای حساب هدایت می شود و یک جعبه متن زرد در بالا برجسته می شود تا برنامه مشتری را بررسی کند. هنگامی که کارگزار اطلاعات مشتری را در صفحه بررسی کرد ، کارگزار می تواند برنامه را رد کند یا آن را تصویب کند.

در صورت انتخاب تأیید ، از کارگزار خواسته می شود تا تفسیر را وارد کند و آنها می توانند یک بار دیگر تأیید را برای تکمیل تأیید مشتری کارگزار انتخاب کنند. سپس برنامه توسط IBKR بررسی می شود.

همانطور که در این درس بررسی کرده ایم ، پورتال کارگزار IBKR معرفی کارگزاران را قادر می سازد تا برنامه های مشتری خود را تحت نظر داشته باشند که به کارگزار این امکان را می دهد تا قبل از بررسی توسط IBKR ، یک برنامه را از قبل تصویب کند.

منابع

افشای اطلاعات: کارگزاران تعاملی

تجزیه و تحلیل در این ماده فقط برای اطلاعات ارائه شده است و نباید به عنوان پیشنهادی برای فروش یا درخواست پیشنهاد برای خرید هرگونه امنیت تفسیر شود. به حدی که این ماده در مورد فعالیت عمومی بازار ، روند صنعت یا بخش یا سایر شرایط اقتصادی یا سیاسی مبتنی بر بحث و گفتگو ، بحث نمی کند ، نباید به عنوان مشاوره تحقیق یا سرمایه گذاری تفسیر شود. در حدی که شامل اشاراتی به اوراق بهادار خاص ، کالاها ، ارزها یا سایر ابزارها باشد ، این منابع توصیه ای را برای خرید ، فروش یا نگه داشتن چنین سرمایه گذاری ها توصیه نمی کنند. این ماده برای در نظر گرفتن شرایط مالی خاص ، اهداف سرمایه گذاری یا الزامات مشتریان خاص در نظر گرفته نشده است. قبل از عمل بر روی این ماده ، باید در نظر بگیرید که آیا برای شرایط خاص شما مناسب است و در صورت لزوم ، به دنبال مشاوره حرفه ای باشید.

نظرات و نظرات بیان شده در اینجا نظرات نویسنده است و لزوماً منعکس کننده نظرات کارگزاران تعاملی LLC ، شرکت های وابسته به آن یا کارمندان آن نیست.

هر نماد تجاری نمایش داده شده فقط برای اهداف مصور است و برای به تصویر کشیدن توصیه ها در نظر گرفته نشده است.

مطابق با آیین نامه اتحادیه اروپا: بیانیه های موجود در این سند به عنوان یک توضیح عینی یا مستقل در مورد موضوعات در نظر گرفته نمی شود. لطفاً توجه داشته باشید که این سند (الف) مطابق با الزامات قانونی که برای ارتقاء استقلال تحقیقات سرمایه گذاری طراحی شده است تهیه نشده است ، و (ب) مشمول هیچگونه ممنوعیتی برای معامله پیش از انتشار یا انتشار تحقیقات سرمایه گذاری نیست.