آیا کارگزار شما به وظیفه وفاداری خود زندگی می کند؟

در یک زمینه سرمایه گذاری ، وظیفه وفاداری به این معنی است که به یک کارگزار یا نماینده دیگر اعتماد کرده است که از طرف شخص دیگری تصمیمات سرمایه گذاری را اتخاذ کند. وظیفه وفاداری به معنای مسئولیت بالاتری نسبت به آن است که ذاتی در یک رابطه معمولی سرمایه گذار کارگزار است ، و این شامل نگه داشتن منافع سرمایه گذار بالاتر از کارگزار است.

این که آیا یک کارگزار وظیفه وفاداری به یک سرمایه گذار دارد ، به ماهیت رابطه بستگی دارد. در برخی مواقع ، به کارگزاران مجوز سرمایه گذاری پول به نمایندگی از مشتریانی که ممکن است سالخورده ، ناتوان یا جوان باشند ، یا ممکن است در یک رابطه دوستانه شخصی باشند (یا وانمود می کنند که در چنین رابطه ای قرار دارند) با او یا او.

یک کارگزار ممکن است در یک استاندارد وفاداری - یک استاندارد بالا با قوانین و مقررات خاص - تحت شرایط خاصی مانند:

• هنگامی که مشتری یک حساب اختیاری دارد - هنگامی که یک کارگزار اختیار خود را برای تجارت یک حساب کاربری بدون مجوز مشتری خود دارد
• وقتی یک کارگزار وکالت برای مشتری دارد
• وقتی مشتری سالخورده یا ناتوان است

هنگامی که یک کارگزار نتوانسته است استانداردهای صنعت را رعایت کند - و یک سرمایه گذار متحمل ضرر شده است

اگر شما (یا شخصی که می شناسید یا نمایندگی می کنید) متحمل خسارات سرمایه گذاری شده اید که ممکن است به سهل انگاری کارگزار نسبت داده شود ، یک وکیل با تجربه اوراق بهادار می تواند به شما در پیگیری یک دوره مناسب عمل کمک کند. تیموتی جی دنین ، P. C.، ممکن است در مواردی که یک کارگزار برای پیروی از استانداردهای صنعت لازم بود ، به شما در بازیابی پول کمک کند اما این کار را نکرد.

با بیش از 25 سال تجربه متمرکز بر نمایندگی از حقوق و منافع سرمایه گذاران ، دادخواست فصلی و داوری ، وکیل تیموتی جی دینین در برابر مخالفان قدرتمند پرونده های بسیاری را به دست آورد. مجهز به دانش برجسته ای از قوانین مربوطه و استانداردهای صنعت و یک سابقه استثنایی ، آقای دنین می تواند شما را با قدرت در پی دستیابی به عدالت و انصاف نشان دهد.

یک شرکت حقوقی اختصاص داده شده برای حمایت از حقوق سرمایه گذاران

در حالی که بسیاری از قوانین صنعت در مورد کارگزاران اعمال می شود ، که موظف به پیروی از قانون رفتار FINRA هستند ، اثبات وجود یک رابطه وفاداری می تواند دشوار باشد - و نباید توسط یک وکیل بی تجربه انجام شود.

کارگزار واسطه ای نیویورک ، وکیل تیموتی جی. دنین می تواند در طی یک مشاوره رایگان به سؤالات شما پاسخ دهد. برای کسب اطلاعات بیشتر با تماس با شماره 866-437-9475 در Northport تماس بگیرید.

زمینه های تمرین

• تقلب در اوراق بهادار نمایندگی قربانی
  • نمایش نادرست CDO و CMO
  • سوالات متداول
  • کلاهبرداری صندوق پرچین
  • تقلب در IPO
  • بیان نادرست و حذف
  • طرح های پونزی
  • موارد اصلی یادداشت محافظت شده
  • دستکاری سهام
  • ضررهای سرمایه گذاری در زیر
  • سرمایه گذاری های نامناسب
  • کلاهبرداری
  • سؤالات متداول سوء رفتار کارگزار
  • خفگی/تجارت غیرمجاز
  • تمرکز
  • آزار سالمندان
  • عدم نظارت
  • وظایف وفاداری کارگزاران
  • سهل انگاری کارگزار FINRA
  • مشاور سرمایه گذاری سوء رفتار
  • حقایق را حذف/نادرست
  • فروش کلاهبرداری اوراق بهادار
  • اقدامات طبقاتی و اوراق بهادار
  • اقدامات کلاس کلاهبرداری اوراق بهادار
  • سؤالات متداول در مورد اوراق بهادار
  • FINRA به نمایندگی از سرمایه گذاران بین المللی ادعا می کند
  • داوری اوراق بهادار
  • ادعاهای داوری گروه اوراق بهادار
  • سالانه های متغیر